(Fundstelle: BGBl. I 2020, 1893)
Finanzinformationen gemäß § 25 Absatz 2 KWG
– Sonstige Angaben –
(Übergeordnetes Unternehmen einschließlich nachgeordneter Unternehmen mit Sitz im Inland und im Ausland)1
| Übergeordnetes Unternehmen | | |
| Institutsgruppe/Finanzholding-Gruppe/gemischte Finanzholding-Gruppe (gemäß § 10a Absatz 1 Satz 2, 4 bis 8 und Absatz 2 in Verbindung mit Absatz 3 KWG) |
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| Institutsnummer: | | | |
| Prüfziffer: | | | |
| Ort: | | | |
| Stand Ende: | | | |
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| Die angegebenen Beträge lauten auf volle Euro.2 |
| Sonstige Angaben |
| (1) Angaben zu Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch3 | | |
| 378 | Steuerung der Zinsänderungsrisiken auf Anwendungsebene des Gruppen-Waivers
(= 1) |
378 | |
| 380 | Zinsbuchbarwert | 380 | |
| 390 | Barwertänderung bei Zinserhöhung4 – Standardtest | 390 | |
| 400 | Zinskoeffizient bei Zinserhöhung4 (in %)– Standardtest | 400 | |
| 410 | Barwertänderung bei Zinssenkung4 – Standardtest | 410 | |
| 420 | Zinskoeffizient bei Zinssenkung4 (in %) – Standardtest | 420 | |
| 421 | Barwertänderung bei paralleler Zinserhöhung4 – Frühwarnindikator (FWI) | 421 | |
| 422 | Zinskoeffizient bei paralleler Zinserhöhung4 (in %) – FWI | 422 | |
| 423 | Barwertänderung bei paralleler Zinssenkung4 – FWI | 423 | |
| 424 | Zinskoeffizient bei paralleler Zinssenkung4 (in %) – FWI | 424 | |
| 425 | Barwertänderung bei Versteilung der Zinskurve4 – FWI | 425 | |
| 426 | Zinskoeffizient bei Versteilung der Zinskurve4 (in %) – FWI | 426 | |
| 427 | Barwertänderung bei Verflachung der Zinskurve4 – FWI | 427 | |
| 428 | Zinskoeffizient bei Verflachung der Zinskurve4 (in %) – FWI | 428 | |
| 429 | Barwertänderung bei Kurzfristschock aufwärts4 – FWI | 429 | |
| 431 | Zinskoeffizient bei Kurzfristschock aufwärts4 (in %) – FWI | 431 | |
| 432 | Barwertänderung bei Kurzfristschock abwärts4 – FWI | 432 | |
| 433 | Zinskoeffizient bei Kurzfristschock abwärts4 (in %) – FWI | 433 | |
| 435 | Berücksichtigung (= 1) oder Nicht-Berücksichtigung (= 2) von Margen in Cashflows | 435 | |
| (2) Weitere Angaben | | |
| 450 | Konditionenbeitrag4 | 450 | |
| | 460 | Aktivgeschäft4 | 460 | |
| | 470 | Passivgeschäft4 | 470 | |
| 480 | Strukturbeitrag4 | 480 | |
| 490 | Rechnungslegungsstandard: HGB (= 1), IFRS (= 2) | 490 | |
____________
| 1 | Institute gemäß § 1 Absatz 1b KWG sowie weitere nach § 10a Absatz 1 Satz 2, 4 bis 8 und Absatz 2 in Verbindung mit Absatz 3 KWG einzubeziehende Unternehmen. |
| 2 | Angaben – außer bei Posten 400, 420, 422, 424, 426, 428, 431 und 433 – bitte ohne Kommastellen, Rundung nach kaufmännischer Rundungsregel (5/4).
Die Angaben zu den Posten 400, 420, 422, 424, 426, 428, 431 und 433 sind mit zwei Kommastellen anzugeben. |
| 3 | Gemäß aktuellem Rundschreiben zum Zinsänderungsrisiko der BaFin. |
| 4 | Vorzeichen angeben. |
| Größere Veränderungen einzelner Positionen bitte gesondert erläutern. |
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